สำนักข่าวหุ้นอินไซด์ (9 เมษายน 2568)-------สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รองรับการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุน (Net Capital Bond: NC bond) เพื่อให้บริการผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์

 

เนื่องจากหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของ บล. สำหรับการเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (risky/complex product) ยังไม่ครอบคลุมถึงการให้บริการ NC bond ก.ล.ต. จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์ โดยมีสาระสำคัญดังนี้

         (1) กำหนดให้ NC bond เป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน

          (2) การเสนอขาย NC bond ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น     

(2.1) ให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร รวมทั้งมีการเตือนถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง

(2.2) จัดให้มีการทดสอบความรู้ของลูกค้า (knowledge test) สำหรับ NC bond ที่ครบกำหนดอายุไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัทก่อนการลงทุนในครั้งแรก

 

ทั้งนี้ ประกาศที่ปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว* มีผลใช้บังคับตั้งแต่ 16 เมษายน 2568 เป็นต้นไป