HotNews : เดือน ม.ค. 63 ก.ล.ต .เชือดไม่ยั้ง KTBST โดนหนักสุด ถูกปรับกว่า 3.50 ลบ.

 

 

สำนักข่าวหุ้นอินไซด์ (3 กุมภาพันธ์ 2563) สำนักข่าวหุ้นอินไซด์ ได้รวบรวมการลงโทษบุคคลและบริษัทหลักทรัพย์ในรอบเดือนมกราคม 2563 พบว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) ได้ดำเนินการลงโทษโดยมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับดังนี้ วันที่ 6 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนาย พงษ์ศักดิ์ ประพาศน์กมล ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 ด้วยกระทำการลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ให้คำแนะนำและไม่ได้พบลูกค้า ดำเนินการบริหาร ด้วยการสั่งพัก คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2563 ถึงวันที่ 05/03/2563

 

 

วันที่ 6 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนางสาว วนัสวดี โพธิ์ทอง ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 ด้วยไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ดำเนินการบริหาร ด้วยการเพิกถอน คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2563 ถึงวันที่ 05/01/2573

 

 

วันที่ 6 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนายอดิศัย โพธารามิก ตามมาตรา 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) ด้วยระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ

 

 

โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง ดำเนินการทางแพ่ง

 

 

โดยวันที่วันที่ 6 มกราคม 2563นายอดิศัย โพธารามิก ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้

 

- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 

วันที่ 15 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนางสาว นิภาพร เสือเพ็ชร์ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 ด้วยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยการนำสิทธิการจองหุ้นของลูกค้าที่ต้องได้รับจัดสรรจำนวน 3 ราย ไปให้บุคคลอื่นที่มีความเกี่ยวข้อง ดำเนินการทางบริหาร ด้วยการเพิกถอน คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/01/2563 ถึงวันที่ 14/10/2567

 

วันที่ 23 มกราคม 2563 ได้ลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ตามมาตรา 98 (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ด้วยระหว่างวันที่ 16 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2562 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการตรวจสอบข้อมูลทรัพย์สินของลูกค้า เพื่อแยกทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้าออกจากบัญชีบริษัทบกพร่อง กล่าวคือ (1) มิได้ดำเนินการแยกเงินของลูกค้าในแต่ละวันตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด (2) นำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2563 โดยปรับเป็นเงิน 2,933,000.00 บาท

 

 

วันเดียวกัน ยังได้ลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ตามมาตรา 109 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ด้วยบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่ง แบบ บ.ล. 4/1 ฉบับเต็มในวันที่บริษัทดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NCR) ต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2563 โดยปรับเป็นเงิน 225,000.00 บาท

 

 

และวันเดียวกัน ลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ตามมาตรา 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ด้วยบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล. 4/1) ไม่ถูกต้อง รวม 7 กรณี มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2563 โดยปรับเป็นเงิน 351,000.00 บาท

 

 

วันที่ 23 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ตามมาตรา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ด้วยระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TRUBB แต่นายภัทรพลรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TRUBB ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 20 กระทง ทั้งนี้ นายภัทรพลได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2562 มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2563 โดยปรับเป็นเงิน 79,350.00 บาท

 

 

วันที่ 23 มกราคม 2563 ได้ลงโทษนางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ตามมาตรา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ด้วยระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2560 นางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TRUBB แต่นางสาวฉลองขวัญรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TRUBB ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง ทั้งนี้ นางสาวฉลองขวัญได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 28 พฤศจิกายน 2561 มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2563 โดยปรับเป็นเงิน 68,500.00 บาท